2020年10月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)“《征求意見(jiàn)稿》”），2021年3月15日正式出臺(tái)《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（下稱(chēng)“《辦法》”）。《辦法》系落實(shí)《電子商務(wù)法》的相關(guān)規(guī)定，在《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》（原工商總局令第60號(hào)）的基礎(chǔ)上完善相關(guān)規(guī)則，已于今年5月1日正式開(kāi)始實(shí)施。相較于《征求意見(jiàn)稿》的相關(guān)規(guī)定，《辦法》對(duì)無(wú)需進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的適用情況進(jìn)行了調(diào)整，明確了“零星小額”等定義；并為僅通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者（下稱(chēng)“平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者”）注冊(cè)個(gè)體工商戶(hù)提供登記指引，增加了網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者（下稱(chēng)“平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者”，與平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者合稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者”）禁止欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為，進(jìn)一步細(xì)化了網(wǎng)絡(luò)交易中個(gè)人信息保護(hù)的規(guī)定，充實(shí)了格式條款無(wú)效的情形以及適當(dāng)減輕平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者以及其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的義務(wù)等等。

本文針對(duì)《辦法》中對(duì)《征求意見(jiàn)稿》的實(shí)質(zhì)變動(dòng)作完整梳理，并總結(jié)規(guī)制要點(diǎn)，供包括靈活用工平臺(tái)、電商平臺(tái)等在內(nèi)的平臺(tái)及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者適用參考。

一、網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)變動(dòng)

Q1:個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上經(jīng)營(yíng)，需要進(jìn)行市場(chǎng)主體登記嗎？

A1:不需要進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的情形規(guī)定在《電子商務(wù)法》第十條，即個(gè)人銷(xiāo)售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品、家庭手工業(yè)產(chǎn)品，個(gè)人利用自己的技能從事依法無(wú)須取得許可的便民勞務(wù)活動(dòng)和零星小額交易活動(dòng)，以及其他依照法律、行政法規(guī)不需要進(jìn)行登記的情形。《辦法》對(duì)此作出了細(xì)化規(guī)定，列舉了常見(jiàn)的便民勞務(wù)活動(dòng)情形，并就“零星小額”進(jìn)行量化規(guī)定：如果是個(gè)人從事網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)，年交易額累計(jì)不超過(guò)10萬(wàn)元的，也不需要進(jìn)行市場(chǎng)主體登記。

然而，如果個(gè)人從事的零星小額交易本身需要取得行政許可，那么無(wú)論是否符合上述標(biāo)準(zhǔn)，仍辦理市場(chǎng)主體登記。

易言之，《辦法》針對(duì)無(wú)需辦理市場(chǎng)主體登記的情形作出了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，調(diào)整并明確了“便民勞務(wù)活動(dòng)”及“零星小額”的定義。

Q2:若需進(jìn)行市場(chǎng)主體登記，去哪里登記以及登記什么呢？

A2:這里也是《辦法》對(duì)《征求意見(jiàn)稿》做出的修改，根據(jù)《辦法》，僅通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)登記為個(gè)體工商戶(hù)的，可以直接把網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，個(gè)人經(jīng)常居住地登記為住所，直接向住所地的市場(chǎng)監(jiān)督主管部門(mén)登記就可以。

易言之，《辦法》在《征求意見(jiàn)稿》的基礎(chǔ)上明確了什么情況下平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者可以向其住所地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

Q3:《辦法》還對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的信息公示義務(wù)進(jìn)行了調(diào)整，具體是什么樣呢？

A3:《辦法》和《征求意見(jiàn)稿》都規(guī)定無(wú)需辦理登記的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者可以自我聲明“無(wú)需辦理市場(chǎng)登記”，并且公示“實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址”“聯(lián)系方式”或《辦法》新增的“該信息的鏈接標(biāo)識(shí)”即可。此外，如果信息發(fā)生變動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成更新公示。

總之，該條款主要延長(zhǎng)了信息更新公示的時(shí)間，減輕了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者更新信息的時(shí)間壓力。

Q4:關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者對(duì)于個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)有新變化嗎？

A4:《辦法》針對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)沒(méi)有作出實(shí)質(zhì)的改變，但是新增了經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)格保密個(gè)人信息的例外場(chǎng)合，即網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者若依法配合監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)的，可以不用經(jīng)過(guò)授權(quán)同意而提供給執(zhí)法部門(mén)。

Q5:向消費(fèi)者發(fā)送商業(yè)性信息來(lái)推廣產(chǎn)品或者服務(wù)的，有什么規(guī)定嗎？

A5:《辦法》規(guī)定，未經(jīng)消費(fèi)者同意或者請(qǐng)求，不得向其發(fā)送商業(yè)性信息，并且還規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者在發(fā)送商業(yè)性信息時(shí)首先要說(shuō)明正式身份和聯(lián)系方式，但消費(fèi)者明確表示拒絕的，就應(yīng)當(dāng)立即停止發(fā)送。

總之，就是網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者在向消費(fèi)者發(fā)送商業(yè)信息的時(shí)候要特別注意征得消費(fèi)者同意，且發(fā)送時(shí)要注意表明自己的身份和聯(lián)系方式。

Q6:網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者可以請(qǐng)水軍增加店鋪點(diǎn)擊量、關(guān)注度，或者采取其他讓店鋪有更多曝光的行為嗎？

A6:這個(gè)問(wèn)題恰巧也是《辦法》新增的內(nèi)容之一，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者不可以作虛假或者讓人誤解的商業(yè)宣傳，其中包括不得虛構(gòu)點(diǎn)擊量、關(guān)注度等流量數(shù)，不得虛構(gòu)點(diǎn)贊和打賞等交易互動(dòng)數(shù)據(jù)，以及不得實(shí)施混淆行為和編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息去損害對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)等。

總之，《辦法》新增了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者不得欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者行為的表現(xiàn)形式，也是網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意遵守的。

Q7: 網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者事先擬定格式條款時(shí)需要注意什么呢？

A7: 對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，《辦法》花了較大篇幅予以進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。首先，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者使用此類(lèi)格式條款、通知和聲明的，應(yīng)當(dāng)以顯著的方式提醒消費(fèi)者注意；其次，《辦法》還列舉了哪些內(nèi)容對(duì)消費(fèi)者而言是不公平、不合理的規(guī)定，主要包括免除對(duì)消費(fèi)者承擔(dān)違約責(zé)任的條款以及排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利條款，并且還規(guī)定網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者提出單方具有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)的條款屬于無(wú)效條款。

總之，該條文主要充實(shí)了格式條款無(wú)效的情形，幫助網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者規(guī)范其起草的相關(guān)文本。

Q8:如果我通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播的方式開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的話，是否需要一直保存直播的視頻呢？

A8:相較于《征求意見(jiàn)稿》中籠統(tǒng)規(guī)定的“視頻回看功能”，《辦法》對(duì)保存直播視頻的時(shí)間作出了明確的回答，即網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的直播視頻保持的時(shí)間為自直播結(jié)束之日起不少于三年。

二、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)變動(dòng)

Q1:作為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，在監(jiān)測(cè)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者方面的義務(wù)又有哪些調(diào)整呢？

A1:《辦法》新增了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)未辦理市場(chǎng)主體登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)定：若平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者超過(guò)規(guī)定的10萬(wàn)元額度，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒其辦理市場(chǎng)主體登記，并且在向主管部門(mén)報(bào)送無(wú)需登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者信息時(shí)要將超過(guò)此項(xiàng)額度的經(jīng)營(yíng)者特別標(biāo)識(shí)。

總之，該條主要新增了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者針對(duì)未辦理市場(chǎng)主體登記的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)義務(wù)。

Q2:平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)修改服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則，那么根據(jù)新規(guī)既往的文件需要保存多久呢？當(dāng)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者退出平臺(tái)后，他們的信息又要保存多久呢？

A2:《辦法》在這一問(wèn)題上也對(duì)《征求意見(jiàn)稿》中的內(nèi)容進(jìn)行了明確，即明確規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)完整保存修改后的版本生效之日前三年的全部歷史版本即可。至于退出平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的信息，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者保存其的時(shí)間為自平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者退出平臺(tái)之日起不少于三年即可。

總之，《辦法》明確了保存歷史版本和退出經(jīng)營(yíng)者信息的時(shí)間，實(shí)際上減少了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者保存歷史版本的成本。

Q3:《辦法》刪除了《征求意見(jiàn)稿》中的第三十條關(guān)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，原因是什么呢？

A3:這個(gè)條文在《征求意見(jiàn)稿》發(fā)布之后引起了較大的爭(zhēng)議，其中有觀點(diǎn)認(rèn)為，平臺(tái)將經(jīng)營(yíng)者此類(lèi)信息在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面顯著位置公示后將對(duì)經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)生顯著的不利影響，可能會(huì)導(dǎo)致未判先罰的效果，容易鼓勵(lì)惡意投訴，所以在《辦法》中被刪除。

總之，該條權(quán)衡了各方面的不利影響，最終作了刪除處理，這也符合維護(hù)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)交易秩序的要求。

Q4:在平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者保障其平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主經(jīng)營(yíng)方面，《辦法》作出了哪些新規(guī)定？

A4:相較于《征求意見(jiàn)稿》，《辦法》規(guī)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不得違反《電子商務(wù)法》第三十五條的規(guī)定限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)的交易或者交易價(jià)格。同時(shí)，還明文禁止平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者干涉平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主選擇交易輔助服務(wù)提供者或者其他干涉平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主經(jīng)營(yíng)的行為。

總之，《辦法》對(duì)于禁止平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者干涉平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自主經(jīng)營(yíng)的行為作出了明確的規(guī)定，也是對(duì)當(dāng)前平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利用自身的地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的回應(yīng)。

三、網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管條文及法律責(zé)任條文變動(dòng)

Q1:市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的信用監(jiān)管有何變動(dòng)呢？

A1:《辦法》確認(rèn)了對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者實(shí)施信用監(jiān)管，并且新增了“對(duì)于存在嚴(yán)重違法失信行為的，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒”。需要注意的是平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)征信中的懲戒還可能通過(guò)顯著市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)官方網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主頁(yè)面顯著位置等途徑公示。失信懲戒將對(duì)平臺(tái)及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的口碑和美譽(yù)度造成嚴(yán)重的影響。

總之，該條主要是確定了信用監(jiān)管的大方向，是進(jìn)入“信用監(jiān)管社會(huì)”中非常重要的一步，也警示著各平臺(tái)及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

Q2:《辦法》還規(guī)定了哪些新的監(jiān)管措施呢？

A2:《辦法》第三十八條還規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者未依法履行法定責(zé)任和義務(wù)，擾亂或者可能擾亂網(wǎng)絡(luò)交易秩序，影響消費(fèi)者合法權(quán)益的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以依職責(zé)對(duì)其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其采取措施進(jìn)行整改。

總之，該條款正式確立了市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談的制度。

Q3:相較于《征求意見(jiàn)稿》，《辦法》在法律責(zé)任上是否有所變化呢？

A3:首先，《辦法》適當(dāng)減輕了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任。如《辦法》第四十一條對(duì)《征求意見(jiàn)稿》第四十二條中法律責(zé)任的修改，從“責(zé)令限期改正，并處一萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款”到“責(zé)令限期改正，可以處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款”，不僅改并罰為單罰，而且降低了罰金的最低限額。此類(lèi)的規(guī)定還可見(jiàn)《征求意見(jiàn)稿》第四十二條與《辦法》第四十一條、《征求意見(jiàn)稿》第四十七條與《辦法》第四十五、四十六條等等。

其次，《辦法》還新增了對(duì)于拒絕配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)時(shí)的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任，在法律、行政法規(guī)、其他市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)章沒(méi)有規(guī)定法律責(zé)任的情況下，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正，可以處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款。

最后，《辦法》還規(guī)定了對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)工作人員的違法失職行為的法律責(zé)任。

總之，在市場(chǎng)監(jiān)管及對(duì)應(yīng)法律責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)條文中，《辦法》作出了微調(diào)，整體大體方向仍然是在建立誠(chéng)實(shí)信用的網(wǎng)絡(luò)交易秩序的前提下，適當(dāng)減輕網(wǎng)絡(luò)交易者違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的成本。

四、結(jié)語(yǔ)

《辦法》作為《電子商務(wù)法》的配套文件，從網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管以及對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任等內(nèi)容作出了進(jìn)一步細(xì)化的規(guī)定，正面回應(yīng)了我國(guó)當(dāng)下對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易事項(xiàng)治理的思路，為網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的行動(dòng)提供了切實(shí)可行的指引。對(duì)此，各網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)照《辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)自查，遵循“技術(shù)向善”原則，在國(guó)家包容審慎監(jiān)管的原則之下，依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

本文由德恒律師事務(wù)所上海辦公室合伙人高亞平律師提供，如轉(zhuǎn)發(fā)請(qǐng)注明。